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中国证监会行政处罚案例(20181012)

作者:中国证监会   发布时间:2018/10/15 8:10:17   点击次数:1171 次

近日,证监会依法对成艳娴、顾慧佳、顾鎔内幕交易天宸股份案作出处罚,责令顾慧佳依法处理非法持有的股票,并对成艳娴、顾慧佳处以120,000元罚款,其中各自承担60,000元;没收顾鎔违法所得30,375.51元,并对成艳娴、顾鎔处以91,126.53元罚款,其中各自承担45,563.27元;依法对林震森内幕交易万业企业案作出处罚,责令林震森依法处理非法持有的股票,对其没收违法所得2,865,646.42元,并处以5,731,292.84元罚款;依法对黄钦坚内幕交易金一文化案作出处罚,责令黄钦坚依法处理非法持有的股票,并处以60万元罚款;依法对周凡娜、陈锡林内幕交易金一文化案作出处罚,责令周凡娜、陈锡林依法处理非法持有的股票,没收违法所得8.47万元,并处以25.41万元罚款。(行政处罚决定书详见证监会网站)

上述案件中,成艳娴与天宸股份法定代表人、董事长叶某菁关系密切,后者是天宸股份重大的购置资产决定、收购湖南商康事项这一内幕信息的知情人,成艳娴与顾慧佳、顾鎔系多年好友,关系亲密,在内幕信息公开前有联络,顾慧佳和顾鎔利用名下账户,动用来自成艳娴的资金和自有资金,内幕交易了天宸股份;林震森时任万业企业董事,是万业企业与浦东科投联合收购UTAC公司浦东科投控股万业企业等内幕信息的知情人及相关业务主要参与者,其利用其控制的证券账户内幕交易了万业企业;黄钦坚是金一文化控股子公司董事,参与了金一文化收购捷夫珠宝100%股权事项的相关谈判,系该内幕信息的知情人,其利用其控制的证券账户内幕交易了金一文化;周凡娜、陈锡林分别为捷夫珠宝实际控制人周某卜的姐姐和姐夫,周某卜系金一文化收购捷夫珠宝100%股权事项这一内幕信息的知情人,在该信息公开前,周凡娜、陈锡林与周某卜存在接触联络,该二人利用其控制的证券账户内幕交易了金一文化

内幕交易违法行为人利用信息优势,妄图窃取非法利益,严重损害广大投资者权益,破坏证券市场秩序,必须严惩。上述案件所涉内幕信息均为上市公司重大并购重组事项,证监会将保持执法高压,持续打击该领域发生的内幕交易违法行为,对各类内幕交易违法行为人进行严厉查处,切实保护广大投资者合法权益。

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